К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке




Скачать 86.52 Kb.
НазваниеК Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Дата публикации28.07.2013
Размер86.52 Kb.
ТипРегламент
www.vbibl.ru > Право > Регламент

Приложение 6


к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке

«ТКБ» (ЗАО)


Документы необходимые для открытия инвестиционного счета


Клиента

ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

1.1. Для резидентов РФ
1.1.1. Устав и Учредительный договор (для ООО при наличии двух и более участников) или Решение о создании юридического лица (при наличии одного учредителя), изменения и дополнения к учредительным документам или их новая редакция – копии, заверенные нотариально;

1.1.2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица – копия, заверенная нотариально;

1.1.3. Карточка с образцами подписей и оттиском печати – оригинал, заверенный нотариально. При отсутствии в Карточке подписи Главного бухгалтера дополнительно предоставить Приказ о ведении бухгалтерского учета первым лицом лично – копия, заверенная организацией;

1.1.4. Информационное письмо органов статистики РФ о присвоении кодов – копия, заверенная организацией;

1.1.5. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе юридического лица – копия, заверенная нотариально;

1.1.6. Документ, подтверждающий полномочия исполнительного органа юридического лица, - соответствующие Решения (протоколы) органов управления юридического лица, Приказы о назначении – копии, заверенные организацией;

1.1.7. Доверенности(ь), уполномочивающие(ая) представителей действовать от имени организации - оригиналы или копии, заверенные нотариально, а также приказы о назначении на должность лиц, указанных в анкете Клиента – копии, заверенные организацией;

1.1.8. Лицензия(и) организации на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по видам деятельности (при наличии таковых) – копии, заверенные организацией.

1.1.9. Выписка из единого государственного реестра юридических лиц- копия, заверенная нотариально, либо регистрирующим органом;

1.1.10. Документы, удостоверяющие личность руководителя юридического лица - копия, заверенная нотариально, а при личной явки такого лица в Банк и предоставлении оригинала документов, копия, заверенная уполномоченным сотрудником Банка;

1.1.11 Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке (Приложение 2а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

1.1.12.Заявление на открытие счета депо (Приложение 1 для юридических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО)), подписанное уполномоченным лицом и главным бухгалтером, заверенное печатью;

      1. Анкета Клиента - депонента (Приложение 2 для юридических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

      2. Анкета Клиента (Приложение 9а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

      3. Подписанный депозитарный/ междепозитарный договор (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

      4. Доверенность в соответствии с Приложением 15 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

      5. Подписанное Клиентом Приложение 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

      6. Подписанное Клиентом Приложение 11 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае планируемой работы клиента на рынке фьючерсных контрактов и опционов);

      7. Документы в соответствии с Приложением 8 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае планируемой работы Клиента с акциями «Газпром» в НП «ФБ Санкт -Петербург»)

      8. Подписанная Клиентом Доверенность согласно Приложению 4 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае работы Клиента на рынке государственных ценных бумаг ЗАО ММВБ)


для кредитных организаций (в дополнение к перечисленным)
1.1.21.Письмо из Банка России о согласовании кандидатуры руководителя исполнительного органа – нотариально заверенная копия;

1.1.22.Лицензии организации на осуществление банковских операций – нотариально заверенная копия.
1.2. Для нерезидентов РФ:
1.2.1.Статьи Устава, и (или) Статьи инкорпорации, и (или) Статьи ассоциации, и (или) иные документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его места нахождения, и изменения и дополнения к названным документам или их новая редакциялегализованные (апостилированные) с их заверенным нотариально переводом на русский язык;

1.2.2.Выписка из торгового реестра страны регистрации юридического лица или иной эквивалентный документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица - нерезидента - легализованные (апостилированные) с их заверенным нотариально переводом на русский язык;

1.2.3.Сертификат о месте нахождения юридического адреса - легализованные (апостилированные) с их заверенным нотариально переводом на русский язык;

1.2.4. Доверенности(ь), уполномочивающие(ая) представителя действовать от имени организации - легализованные (апостилированные) с их заверенным нотариально переводом на русский язык.

Доверенность, выданная на территории РФ, должна быть заверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ. Если текст Доверенности исполнен на иностранном языке, то Доверенность должна быть предоставлена с нотариально заверенным переводом на русский язык;

1.2.5.Карточка с подписями, а также оттиска печати , или заверенный уполномоченным законодательством иностранного государства органом/должностным лицом Альбом с образцами подписей лиц;

1.2.5.Банковская лицензия, выписка из банковского реестра либо иной документ, подтверждающий наличие разрешения на занятие банковской деятельностью (для банков нерезидентов);

1.2.6. Разрешение Национального (Центрального банка) иностранного государства, если наличие такого разрешения требуется для открытия счета в Российской Федерации;

1.2.7. Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке (Приложение 2а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

1.2.8. Заявление на открытие счета депо (Приложение 1 для юридических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО)), подписанное уполномоченным лицом и главным бухгалтером, заверенное печатью;

1.2.9. Анкета Клиента - депонента (Приложение 2 для юридических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

1.2.10. Анкета Клиента (Приложение 9а к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

1.2.11 Подписанный депозитарный договор (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО);

      1. Доверенность в соответствии с Приложением 15 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

      2. Подписанное Клиентом Приложение 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

      3. Подписанное Клиентом Приложение 11 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае планируемой работы клиента на рынке фьючерсных контрактов и опционов);



Документы, указанные в пунктах 1.2.1-1.2.8, должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации юридического лица или в случае применения положений Конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (заключена в Гааге 5 октября 1961 года), подлинность подписи, статуса, в котором выступало лицо, подписавшее документы, и подлинность печати, которой скреплены документы, должны быть удостоверены путем проставления апостиля компетентным органом государства, в котором эти документы были оформлены. Документы, указанные в пунктах 1.2.1-1.2.8, предоставляются с их нотариально заверенным переводом на русский язык.
^ ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ

2.1 Для резидентов РФ:

2.1.1. Копия паспорта с обязательным предъявлением его оригинала;

2.1.2. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (Свидетельство о присвоении ИНН) (при наличии) – нотариально заверенная копия;

2.1.3. Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке (Приложение 2б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

2.1.4 Заявление на открытие счета депо (Приложение 1 для физических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

      1. Анкета Клиента - депонента (Приложение 2 для физических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

      2. Анкета Клиента (Приложение 9б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

      3. Подписанный депозитарный договор (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

      4. Доверенность в соответствии с Приложением 15 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

      5. Подписанное Клиентом Приложение 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

2.1.10. Подписанное Клиентом Приложение 11 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае планируемой работы клиента на рынке фьючерсных контрактов и опционов);

      1. Документы в соответствии с Приложением 8 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае планируемой работы Клиента с акциями «Газпром» в НП «ФБ Санкт -Петербург»)

      1. Подписанная Клиентом Доверенность согласно Приложению 4 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае работы Клиента на рынке государственных ценных бумаг ЗАО ММВБ);


для индивидуального предпринимателя (дополнительно предоставляются следующие документы:

2.1.13.Свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (присвоении основного государственного регистрационного номера);

2.1.14.Карточка с образцом подписи и оттиска печати – нотариально удостоверенная копия;

2.1.15.Информационное письмо территориального органа государственной статистики о постановке индивидуального предпринимателя на учет в составе ЕГРПО и присвоении кодов Общероссийский классификаторов - копия, заверенная индивидуальным предпринимателем;

2.1.16. Документ, подтверждающий право применения упрощенной системы налогообложения (при ее наличии) – копия, заверенная нотариально.
2.2. Для нерезидентов РФ:

2.2.1. Копия паспорта или иного документа, установленного законодательством РФ или признаваемого в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина с обязательным предъявлением оригинала и приложением нотариально удостоверенного перевода на русский язык;

2.2.2. Копия миграционной карты с обязательным предъявлением оригинала;

2.2.3. Копия документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, с обязательным предъявлением оригинала;

2.2.4. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (Свидетельство о присвоении ИНН) (при наличии) – нотариально заверенная копия;

2.2.5. Заявление на обслуживание на рынках ценных бумаг и срочном рынке (Приложение 2б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

2.2.6. Заявление на открытие счета депо (Приложение 1 для физических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

2.2.7. Анкета Клиента - депонента (Приложение 2 для физических лиц к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

2.2.8. Анкета Клиента (Приложение 9б к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО));

2.2.9. Подписанный депозитарный договор (Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности «ТКБ» (ЗАО));

2.2.10. Доверенность в соответствии с Приложением 15 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

2.2.11. Подписанное Клиентом Приложение 10 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО);

2.2.12. Подписанное Клиентом Приложение 11 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «ТКБ» (ЗАО) (в случае планируемой работы клиента на рынке фьючерсных контрактов и опционов).

Добавить документ в свой блог или на сайт

Похожие:

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconИнвестиционная Компания "церих кэпитал Менеджмент"
Приложением к Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке ОАО ик "церих кэпитал Менеджмент" (далее – "Регламент")...

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconРегламент морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном
Регламент ) определяет условия и порядок взаимодействия при предоставлении Банком Клиенту услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconПриказ №49 О/Д от 24 декабря 2012 года регламент оказания услуг на...
Правила и особенности обмена сообщениями посредством систем удаленного доступа 22

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconТранскапиталбанк
Внести изменение в п. 23 раздела 23 «Налогообложение» части 8 «Прочие условия» Регламента оказания услуг на рынках ценных бумаг и...

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconК Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке
Банк предоставляет услуги по совершению сделок в торговой системе гцб ммвб и проведению иных операций, предусмотренных настоящим...

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconУведомление
Регламенту морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconУтверждено
Регламент ) определяет условия и порядок взаимодействия при предоставлении Банком Клиенту услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке...

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconК Регламенту морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Регламенту морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconК Регламенту морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Регламенту морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке

К Регламенту оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке iconК Регламенту морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Регламенту морского банка (оао) по оказанию услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:
Школьные материалы


При копировании материала укажите ссылку © 2013
контакты
www.vbibl.ru
Главная страница